証券会社の退職届・退職願を無料で作成
会社の代表者宛の書式に対応。顧客の引き継ぎ、外務員登録の届出は誰がやるのか、退職後も続くインサイダー規制と自社株の扱いまでまとめています。
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証券会社が退職届を出す前に知っておきたい情報をまとめました。
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証券会社の社員が退職届を書くときの宛名の選び方、社内手続きの進め方を例文つきで解説します。
証券会社を辞めるときのコンプライアンス｜顧客情報と売買制限
証券会社の社員が退職するときに守るべきこと。顧客情報の扱い、インサイダー規制、自己売買の制限を整理します。
証券会社の引き継ぎ｜顧客の資産と提案の経緯を渡す
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証券会社の有給休暇｜連続休暇制度との関係
証券会社の社員の有給休暇の考え方。金融機関特有の連続休暇制度、退職前の消化を整理します。
証券会社を退職した後の手続き｜保険・年金・自社株の扱い
証券会社の社員が退職した後に必要な手続き。健康保険の切り替え、年金、確定申告、自社株と持株会の扱いを整理します。
証券会社の退職届 よくある質問
Q証券会社の退職は何か月前に伝えるべきですか。
A法律上は、期間の定めのない契約なら民法627条1項により申し入れから2週間で終了します。実務ではリテール営業で1〜2か月前、支店長・課長で2〜3か月前、内部管理責任者などの役割がある場合は3か月前以上が目安です。決算期や四半期末、大型案件を担当している期間は避けてください。
Q外務員登録の手続きは自分でやるのですか。
A会社が行います。金融商品取引法により、外務員が退職等によりその職務を行わないこととなったときは、金融商品取引業者等が内閣総理大臣に届け出ることとされています。転職先では改めて登録を受けることになるため、登録の状況は自分でも把握しておいてください。
Q退職後に元の顧客から連絡が来たら対応してよいですか。
A顧客が自分の判断で連絡してくること自体は自由です。ただし在職中に転職先での取引を持ちかけることや、顧客リストを持ち出すことは問題になります。不正競争防止法の営業秘密に該当し得るため、疑われないためにも持ち出さないことを徹底してください。
Q自社株を持っています。退職後すぐ売れますか。
A金融商品取引法により、上場会社等の重要事実を職務に関して知った会社関係者は、その事実が公表されるまで株式等の売買をしてはならないとされており、会社関係者でなくなった後も一定期間は対象です。従業員持株会やストックオプションの扱いも含め、退職を決めた早い段階で会社のインサイダー取引管理規程を確認してください。
Q目標未達を理由に給与を減らされました。
A労働基準法24条は賃金の全額払いを定めており、すでに発生した賃金を目標未達を理由に一方的に差し引くことは問題になり得ます。就業規則で減給の制裁を定める場合も、労働基準法91条により1回の額は平均賃金の1日分の半額を超えず、総額は一賃金支払期の賃金総額の10分の1を超えてはならないとされています。給与明細と規程を確認したうえで労働基準監督署に相談してください。